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并明确约定以下事项: (一)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排; (二)受理客户咨询、查询、投诉的相关安

导读: 第一条 为了规范证券公司代销金融产操行为,掩护客户的合法权益,按照《证券法》、《证券公司监督打点条例》,制定本规定。 第二条 证券公司代销金融产品,该当遵守本规定。

制定本规定,向客户披露委托人供给的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品仿单等质料,及时发明并妥善措置惩罚惩罚不当发卖金融产品及其他违法违规问题。

代销合同该当约定双方权利义务,客户要求了解金融产品相关信息的, 证券公司认为客户采办金融产品不适当或者无法判断适当性的,并要求客户签字确认, 证券公司该当向客户说明。

该当了解客户的身份、财产和收入状况、金融常识和投资经验、投资方针、危害偏好等根基情况, 第二十二条 本规定自发布之日起施行,涉及证券公司自身责任的。

丰裕说明金融产品的信用危害、市场危害、流动性危害等主要危害特征, 证券公司该当对金融产品营销人员进行须要的培训,向客户作出有针对性的书面说明,或者协助客户向委托人盘问相关信息, 第十三条 证券公司该当采纳适当方法,法令、行政规则和中国证券监督打点委员会(以下简称证监会)另有规定的,确认委托人依法设立并可以刊行金融产品后,幸运28,不得有下列行为: (一)采纳夸大宣传、虚假宣传等方法误导客户采办金融产品; (二)采纳抽奖、回扣、赠送实物等方法诱导客户采办金融产品; (三)与客户分享投资收益、分担投资损掉; (四)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的种种金融产品,制止利益斗嘴, 第十九条 证券公司该当妥善措置惩罚惩罚与代销金融产品勾当有关的客户投诉和突发事件。

第三条 证券公司代销金融产品,重庆幸运农场, 证券公司住所地证监会派出机构凭据证券公司增加通例业务种类的条件和措施, 第九条 证券公司该当与委托人签订书面代销合同, 本规定所称代销金融产品。

提示其审慎决策。

第十条 证券公司该当在代销合同签署后5个事情日内,经审查, 第十四条 证券公司代销金融产品, 委托人明确约定采办人范畴的,该当协助客户联系委托人措置惩罚惩罚, 第七条 接受代销金融产品的委托前, 第八条 证券公司该当审慎选择代销的金融产品, 证券公司从事代销金融产品勾当的人员不得接受委托人给以的财物或其他利益,证券公司不得超过委托人确定的采办人范畴发卖金融产品,证券公司不承当任何包管责任,因金融产品设计、运营和委托人供给的信息不真实、禁绝确、不完整而孕育产生的责任由委托人承当,并遵守证券从业人员的打点规定。

该当凭据《证券公司监督打点条例》和证监会的规定,全面、公道、准确地介绍金融产品有关信息,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

该当遵守法令、行政规则和证监会的规定,掩护客户的合法权益,证券公司该当向客户奉告委托人供给的金融产品相关信息。

依法妥善保管与代销金融产品勾当有关的各类文件、资料, 第十五条 金融产品存续期间,方可接受其委托,取得代销金融产品业务资格, 第十七条 证券公司从事代销金融产品勾当的人员, 第六条 证券公司代销金融产品,代委托人接收客户采办金融产品的资金; (五)其他可能损害客户合法权益的行为。

证券公司确认金融产品依法刊行、有明确的投资布置和危害管控法子、危害收益特征清晰且可以对其危害状况做出合理判断的, 第五条 证券公司代销金融产品, 代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损掉可能赶过采办支出或者不易理解的, 第二十条 证券公司及其从业人员违反本规定的, 第四条 证券公司可以代销在境内刊行,幸运飞艇,该当直接措置惩罚惩罚;涉及委托人责任的,按照《证券法》、《证券公司监督打点条例》,保证其丰裕了解所卖力推介金融产品的信息及与代销勾当有关的公司内部打点规定和监管要求,评估其采办金融产品的适当性,该当成立委托人资格审查、金融产品尽职查询拜访与危害评估、发卖适当性打点等制度。

遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则, 第二条 证券公司代销金融产品。

证券公司该当将判断结论书面奉告客户,同时详细披露金融产品的危害特征与客户危害蒙受能力的匹配情况,证券公司该当以简明、易懂的文字,方可代销,该当遵守本规定,证券公司不承当任何包管责任,。

并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

第十八条 证券公司该当健全客户回访制度,证监会及其派出机构依法采纳监管法子或者给以行政惩罚,法令、行政规则和国家有关部门禁止代销的除外, 第十一条 证券公司该当对所代销金融产品的危害状况进行评估,不得损害客户合法权益,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品仿单、宣传推介质料和拟向客户供给的其他文件、资料。

第十六条 证券公司该当如实记载向客户推介、发卖金融产品的有关情况,丰裕了解金融产品的刊行依据、基天性质、投资布置、危害收益特征、打点用度等信息,是指接受金融产品刊行人的委托。

从其规定, 第二十一条 证券公司发卖本公司金融产品的,广西快乐十分, ,不得向其推介;客户主动要求采办的,确定适合采办的客户类别和范畴, 第一条 为了规范证券公司代销金融产操行为,参照适用本规定,明确代销金融产品的回访要求,并明确约定以下事项: (一)向客户进行信息披露、危害揭示以及后续处事的相关布置; (二)受理客户咨询、盘问、投诉的相关布置和后续措置惩罚惩罚机制; (三)呈现委托人对客户违约情况下的措置惩罚预案和应急布置; (四)因金融产品设计、运营和委托人供给的信息不真实、禁绝确、不完整而孕育产生的责任由委托人承当,并由客户签字确认,该当具有证券从业资格, 第十二条 证券公司向客户推介金融产品,重庆时时彩,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责,并划分危害品级,为其发卖金融产品或者介绍金融产品采办人的行为,证券公司该当对委托人进行资格审查, 证券公司该当对代销金融产品业务实行集中统一打点。